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　　中新经纬2月9日电 据深圳证监局网站9日流露澳门永利体育，深圳证监局发布《对于对中山证券有限职守公司秉承责令改正门径的决定》。

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　　经查，中山证券私募资管业务存在以下问题：

　　一是关联走动管控机制不健全，对于关联方主体识别、走动系统监控、关联走动审品评估的干系机制不完善。

　　二是在投资品种池成立与珍惜、投资方案、走动推行等方面里面法例不严。

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　　三是对资管居品宣传、解决费率成立、信息公示的合规解决不及。

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　　四是薪酬递延支付机制及私募资管酌量业务轨制不完善或未实时更新、未灵验推行。

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　　上述活动违抗了干系章程，深圳证监局决定对中山证券秉承责令改正的行政监管门径。

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　　同日，深圳证监局发布《对袁玲秉承出具警示函门径的决定》，袁玲动作中山证券时任合规总监澳门永利体育，对中山证券私募资管业务的合规内控解决不到位；发布《对赵波秉承监管说话门径的决定》，赵波动作中山证券时任分摊资管业务的副总裁兼资管部门认真东说念主，对干系问题负有解决职守。(中新经纬APP)

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